郑州头条

2002—2016 年国际银行业影响较大的金融犯罪案件

银行作为支付中介和服务中介,在推动经济发展的同时,也成为犯罪活动转移和隐匿资金 的工具;同时,作为经营货币的主体和货币的集散地,也是犯罪分子的主要侵害目标之一。

2002年 爱尔兰联合银行集团 ,集团设在巴尔的摩的全资附属机构 ALLFIRST 银行外汇交易员鲁斯纳克在2001年全年伪造大量外汇交易单据,制造虚假记录,涉案金额达5亿英镑

案件后果:导致2001年税后收入减少 5.96 亿欧元,市值大幅缩2008年 法国兴业银行, 其交易员杰洛米·科维尔擅自挪用该行资金建立虚拟账户,进行巨额股指期货投资

案件后果:导致损失 49 亿欧元2009年 瑞银集团,帮助部分美国纳税人隐瞒收入

案件后果:向美国国税局缴纳 7.8 亿美元罚金2009年,瑞士信贷银行,涉嫌向伊朗、苏丹、缅甸等被制裁国办理转账业务

案件后果:被美国监管机构罚款5.36亿美元2009年 斯坦福国际银行,在德克萨斯州亿万富翁艾伦·斯坦福通过总部设在安提瓜的离岸银行从事大规模的欺诈活动中, 该行以显著高于市场平均水平的高利率出售了约80亿美元的大额存单该行因欠下约3万名客户70多亿美元,被查封。

案件后果:其关联银行安提瓜银行遭到储户挤兑2010年 巴克莱银行,违反了美国针对古巴、伊朗、利比亚、苏丹及缅甸政府设定的金融制裁规定

案件后果:被美国监管机构罚款2.98亿美元2010年 科洛尼尔银行,为使“泰勒 - 比恩和惠特克”公司(美国最大的抵押贷款企业之一,主要帮助金融机构向投资 出售房屋抵押贷款打包产品)达到联邦住房管理局和联邦国民抵押贷款协会设立的标准,其董事会主席法尔卡斯与同伙通过向科洛尼尔银行出售虚假抵押资产、毫无价值的抵押贷款组合等方式,在几年内筹得逾10亿美元。法尔卡斯与同伙还试图借助伪造文件等方式帮助科洛尼尔银行骗取联邦政府“问题资产救助计划”援助5.53亿美元

案件后果:科洛尼尔银行最终未能获得援助资金,随后破产,联邦储蓄保险公司为此赔保支付 了 40 亿美元。调查发现,法尔卡斯的同伙部分来自科洛尼尔银行2012年 汇丰银行,涉嫌帮墨西哥毒贩洗钱、协助转移来自伊朗、开曼群岛、沙特阿拉伯及叙利亚等国的可疑资金、 与有“基地”组织背景的银行有业务往来

案件后果:被美国监管机构罚款19.21亿美元,其中12.56 亿美元为暂缓起诉协议罚金,6.65 亿美元为民事罚款2012年 渣打银行,涉嫌“与伊朗政府勾结”,处理了6万笔秘密交易,至少涉及2500亿美元,违反了对伊朗的制裁

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